Listas de sanciones

Este artículo presenta las listas de sanciones disponibles en Regcheq. Estas te permitirán evaluar el riesgo de los participantes dentro de la plataforma.

Te explicaremos las listas de sanciones disponibles en nuestra plataforma. Contamos con listas incluidas en el plan básico, así como listas premium. Estas te permitirán comparar información para determinar si un cliente o prospecto podría estar implicado.

Listas plan básico

Lista organismos internacionales:

Incluye resultados de las listas OFAC, ONU, INTERPOL, GAFI, UE y los más buscados por el FBI.

OFAC
La lista OFAC es una lista ofrecida por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (Office of Foreign Assets Control), organismo de control financiero dependiente del Departamento de Tesoro de los Estados Unidos. Esta lista trae un poco más de 8.900 personas naturales y jurídicas que se encuentran sancionadas por este organismo a lo largo de todo el mundo.  

ONU
La lista consolidada ofrecida por al Organización de Naciones Unidas nos entrega un listado que incluye a todas las personas y entidades sujetas a medidas impuestas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, con una cantidad cercana a las 31.700 personas actualmente. 

INTERPOL
La Organización Internacional de Policía Criminal, Policía Internacional o INTERPOL, entrega un listado de personas naturales que son buscadas o han sido sancionadas por esta organización. Actualmente nuestra base de datos contiene alrededor de 670 sancionados ingresados. 

GAFI
El Grupo de Acción Financiera Internacional o GAFI, es una institución intergubernamental que tiene como propósito desarrollar políticas que ayuden a combatir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Actualmente la Base de Datos de Regcheq cuenta con 26 países que han sido advertidos por esta organización, al tener deficiencias en su jurisdicción en temas relacionados a: prevención del blanqueo de capitales, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción.

Listas Nacionales

PEP Chile:
Las Personas Expuestas Políticamente según definición de la UAF en Chile son "los chilenos o extranjeros que desempeñan o hayan desempeñado funciones públicas destacadas en un país, hasta a lo menos un año de finalizado el ejercicio de las mismas". En nuestro caso, tomamos como PEP los cargos públicos de la siguiente lista, ya sea, la persona que tiene el cargo político (PEP Directo) o sus familiares con parentesco hasta segundo grado, como: padres, abuelos, hijos y nietos (PEP consanguíneo)

Esta lista ha sido conformada por distintas fuentes de información, la cual se actualiza mes a mes, incluyendo nuevos cargos o cambiando las personas en cargos ya existentes.  

PDI Chile:
La Policía de Investigaciones de Chile o PDI nos entrega un listado de 10 prófugos buscados a lo largo de nuestro país. 

Funcionarios Públicos Chile:
Esta lista contiene distintas personas naturales que trabajan en el servicio público de Chile, pero que no califican como Personas Expuestas Políticamente, distribuidas en 4 grandes grupos: Personal de Planta, Personal Código del Trabajo, Personal a Contrata y Personal a Contrata de Honorarios. La Base de Datos de Regcheq contienen cerca de 411.200 personas naturales pertenecientes a estos cuatro grupos de funcionarios públicos.

RTP (SII):
La lista RTP es un listado de países con un régimen tributario o régimen fiscal preferente, advertidos por el Servicio de Impuestos Internos (SII Chile). Actualmente la lista se encuentra conformada por 150 países, con fecha de última actualización el año 2018.

Palabras Claves:
La lista de palabras claves tiene en su BD cerca de 20 distintas ocupaciones/profesiones/tipo de negocio, con los cuales tener cuidado a la hora de generar relaciones transaccionales, debido a su alta implicancia en problemas relacionados al AML.

Interés Regcheq:
La lista de Interés Regcheq es una tabla presentada por la institución con distintas personas naturales y jurídicas de Chile y Brasil, que se han visto involucrados en distintas noticias o problemas relacionados al AML a lo largo de la historia. Esta es una lista conformada por la misma plataforma, con la finalidad de advertir a los clientes sobre personas que pueden quedar al margen de otros listados, pero tienen un prontuario con el cual se debe tener un mayor cuidado.

Listas Premium